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  • registro_y_control_grupos_sicveca
    consanguinidad y afinidad dependencias y ubicación entre otra que permite conocer las personas relacionadas a las entidades y otros datos relevantes Lista de documentos disponibles para descargar Nombre Última actualización Tipo Actualizaciones Archivos XML y XSD Registro y Control Grupos doc 01 08 2008 Actualizaciones archivos XML y XSD Archivos XML y XSD Registro y Control Grupos zip 18 12 2008 Archivos XML y XSD para pruebas Documento Registro y

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  • Manual de Usuario del Centro de Servicios Externos
    del Sistema Financiero Nacional Buscar Contáctenos Mapa del sitio Suscripción A A A Inicio 03 Manuales Manual de Usuario del Centro de Servicios Externos En construcci ón Noticias Widget RSS Central telefónica 506 2243 4848 Atención al público 506 2243

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  • Manual de Usuarios de Descarga de Archivos
    que se siguen en cada uno de los procesos que ofrece la opción Descargar Archivos Alcance Está dirigido a las personas de las entidades financieras supervisadas y empresas controladoras de los grupos financieros que tienen acceso a descargar archivos confidenciales Descripción General La opción Descargar Archivos es un sistema en línea que utiliza la red de Internet en el sitio SICVECA y que se encuentra a disposición de las entidades

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  • index
    objetivo principal facilitarle al usuario el aprendizaje y manejo del sistema ya que el mismo contiene una explicación práctica de los pasos que se siguen en cada uno de los procesos que ofrece el Sistema Está dirigido a los funcionarios designados en cada entidad supervisada a enviar o firmar trámites y recibir notificaciones de la Superintendencia Descargue el manual dando clic aquí En este enlace puede descargar la presentación que

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  • Plan de Continuidad
    03 Manuales Plan de Continuidad Nombre archivo Descripción Fecha Plan de continuidad Plan Continuidad Negocio 19 09 2013 Registro 1 Solicitudes de reportes al CIC 19 09 2013 Registro 2 Solicitud de inclusión de los títulos valores 19 09 2013

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  • Requisitos deTrámites
    cumplimiento mediante declaración jurada protocolizada de los requisitos de idoneidad y experiencia profesional establecidos en los Artículos 4 y 5 de este Reglamento Los Superintendentes determinarán por acuerdo conjunto la documentación que deberá presentarse para la acreditación del cumplimiento de esos requisitos el procedimiento de inscripción y la periodicidad de actualización Deberá tener la representación de una firma internacional que a su vez tenga representación en Costa Rica 7 Autorización de la constitución de un nuevo grupo financiero Descripción breve Solicitud para la autorización de la constitución de un nuevo grupo financiero Fundamento legal Artículo 144 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica Ley No 7558 publicado en el Alcance 55 de La Gaceta No 225 del 27 de noviembre de 1995 Artículos 73 y 150 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional No 1644 publicada en La Gaceta No 219 del 27 de setiembre de 1953 Artículo 21 de la Ley de regulación de la actividad de intermediación financiera de las organizaciones cooperativas Anexo 8 del Acuerdo SUGEF 8 08 Reglamento sobre autorizaciones de entidades supervisadas por la SUGEF y sobre autorizaciones y funcionamiento de grupos y conglomerados financieros Publicado en el Diario Oficial La Gaceta N 117 del 18 de junio del 2008 Plazo para su atención Un máximo de 45 días hábiles contados a partir de la fecha de notificación del cumplimiento de la totalidad de la documentación Requisitos Presentar en la SUGEF la documentación solicitada en el Anexo 8 del Acuerdo SUGEF 8 08 8 Incorporación de una nueva entidad como parte de un grupo o conglomerado financiero costarricense Descripción breve Solicitud para que se autorice la incorporación de una empresa a un grupo financiero o para la adquisición o constitución de una empresa por un conglomerado financiero Fundamento legal Artículos 141 143 144 147 y 149 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica Ley No 7558 publicado en el Alcance 55 de La Gaceta No 225 del 27 de noviembre de 1995 Artículo 73 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional No 1644 publicada en La Gaceta No 219 del 27 de setiembre de 1953 Anexo 10 del Acuerdo SUGEF 8 08 Reglamento sobre autorizaciones de entidades supervisadas por la SUGEF y sobre autorizaciones y funcionamiento de grupos y conglomerados financieros Publicado en el Diario Oficial La Gaceta N 117 del 18 de junio del 2008 Plazo para su atención Plazo de 45 días hábiles contados a partir de la fecha de notificación del cumplimiento de la totalidad de la documentación Requisitos Presentar en la SUGEF la documentación solicitada en el Anexo 10 del Acuerdo SUGEF 8 08 9 Autorización para modificar los estatutos de una organización cooperativa de ahorro y crédito Descripción breve Solicitud para que se autorice cambio de estatutos de una organización cooperativa de ahorro y crédito Fundamento legal Artículo 10 de la Ley de Regulación de la Actividad de Intermediación Financiera de las Organizaciones Cooperativas Ley No 7391 del 27 de abril de 1994 publicada en La Gaceta No 99 del 24 de mayo de 1994 Anexo 15 del Acuerdo SUGEF 8 08 Reglamento sobre autorizaciones de entidades supervisadas por la SUGEF y sobre autorizaciones y funcionamiento de grupos y conglomerados financieros Publicado en el Diario Oficial La Gaceta N 117 del 18 de junio del 2008 Plazo para su atención El supervisor responsable debe emitir y comunicar la resolución sobre la solicitud dentro del plazo de un mes contado a partir de la fecha de notificación del cumplimiento de la totalidad de la documentación Requisitos Presentar en la SUGEF la documentación solicitada en el Anexo 15 del Acuerdo SUGEF 8 08 10 Autorización para participar en el mercado cambiario bajo la modalidad de casa de cambio Descripción breve Solicitud para que la Junta Directiva del BCCR autorice la participación en el mercado cambiario bajo la modalidad de casa de cambio Fundamento legal Reglamento para las operaciones cambiarias Aprobado por la junta directiva del Banco Central de Costa Rica mediante numeral ii artículo 6 del acta de la sesión 5293 2006 celebrada el 30 de agosto del 2006 Publicado en el diario Oficial La Gaceta 179 del 19 de setiembre del 2006 Plazo para su atención Máximo un mes a partir de que el órgano reciba la solicitud de aprobación autorización o licencia con los requisitos legales antes de que surja el silencio positivo de acuerdo con lo estipulado en el artículo 331 de la Ley General de la Administración Pública Requisitos Los dispuestos en el artículo 23 del Reglamento para las operaciones cambiarias que entre otros dispone Presentar ante el Banco Central de Costa Rica por escrito una solicitud de autorización para participar en el mercado cambiario Publicar en un periódico de circulación nacional la solicitud de inscripción como Casa de Cambio que permita recibir oposiciones para el mejor resolver de la Junta Directiva del Banco Central Declaración indicando su aceptación y compromiso a someterse a la supervisión que establezca la SUGEF para verificar el cumplimiento de lo establecido en la reglamentación cambiaria Contar con un capital social mínimo de 15 000 000 00 quince millones de colones Rendir ante el Banco Central de Costa Rica una garantía mediante títulos valores emitidos por el Gobierno de la República o por el Banco Central de Costa Rica por un valor mínimo de mercado de 30 000 000 00 treinta millones de colones Presentar ante la Gerencia del Banco Central y mantener actualizada la información de cada uno de los socios hasta alcanzar el grado de persona física miembros de la Junta Directiva administración y demás representantes de la sociedad Contar con las instalaciones adecuadas para su normal funcionamiento 11 Información sobre deudores del sistema financiero nacional Descripción breve Solicitud de las entidades para conocer la situación de un solicitante de crédito en la atención de sus obligaciones en el sistema financiero nacional Fundamento legal Artículo 133 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica Ley No 7558 publicado en el Alcance 55 de La Gaceta No 225 del 27 de noviembre de 1995 Circular Externa 35 2008 Trámite de recepción de documentos del CIC Requisitos Requisitos previos para el uso del servicio Solicitud por escrito y suscrita por el gerente o el representante legal de la entidad de la entidad supervisada ante el Departamento de Informática de la SUGEF con la lista con los nombres de los funcionarios que tendrán acceso al sistema indicando para cada caso si el usuario tendrá acceso total o acceso restringido Aportar para cada persona incluida en la lista del punto anterior un dispositivo tarjeta inteligente o e Token para que la SUGEF grabe en él dicho certificado Cuando el trámite de emisión del certificado digital para determinada persona se realice por medio de un tercero el representante debe portar una carta de autorización emitida por el titular debidamente autenticada por un abogado Generación y envío de la solicitud de información Cada vez que un solicitante de crédito o cliente de la entidad supervisada acepta que la SUGEF le suministre información sobre su situación crediticia en el sistema financiero lo hará constar así mediante su firma en alguno de los formularios disponibles en el CIC según el tipo de autorización ver numeral 4 4 El original de la autorización firmado por el solicitante deberá enviarse a la SUGEF adjuntando una fotocopia legible de ambos lados de la cédula de identidad o documento oficial de identificación de la persona física o jurídica solicitante según corresponda En el caso de personas jurídicas adjuntar copia de la cédula de identidad del Representante Legal copia de la cédula jurídica o documentación emitida por el Registro Público con el nombre y el número de cedula jurídica certificación de la personería jurídica que debe incluir citas de inscripción de la sociedad y de los apoderados cuando sean diferentes a los datos de inscripción En caso de que el solicitante de crédito se trate de un Fideicomiso se debe adjuntar la fotocopia de la cédula de identidad por ambos lados del fiduciario copia del contrato de fideicomiso original de Comprobante de Asignación de Número de Identificación por cuyo medio se incluye el número de identificación otorgado por la Dirección General de Tributación del Ministerio de Hacienda para las sociedades de hecho y ó copia de la Declaración de Inscripción Modificación y Des inscripción en el Registro de Contribuyentes Formulario D 140 de la Dirección General de Tributación del Ministerio de Hacienda Solicitudes de revocatorias mediante su firma en el formulario disponible en el CIC y se debe adjuntar El original de la solicitud de revocatoria firmado por el solicitante deberá enviarse a la SUGEF adjuntando una fotocopia legible de ambos lados de la cédula de identidad o documento oficial de identificación de la persona física o jurídica solicitante según corresponda En caso de que el solicitante de la revocatoria se trate de una persona jurídica también se debe adjuntar la fotocopia de la cédula de identidad por ambos lados del Representante Legal copia de la cédula jurídica o documentación emitida por el Registro Público donde se indique el nombre y el número de cedula jurídica certificación de la personería jurídica que debe incluir citas de inscripción de la sociedad y de los apoderados cuando sean diferentes a los datos de inscripción En caso de que el solicitante de crédito se trate de un Fideicomiso se debe adjuntar la fotocopia de la cédula de identidad por ambos lados del Fiduciario copia del contrato de fideicomiso original de Comprobante de Asignación de Número de Identificación por cuyo medio se incluye el número de identificación otorgado por la Dirección General de Tributación del Ministerio de Hacienda para las sociedades de hecho y ó copia de la Declaración de Inscripción Modificación y Des inscripción en el Registro de Contribuyentes Formulario D 140 de la Dirección General de Tributación del Ministerio de Hacienda 12 Servicio de custodia Descripción breve Solicitud para brindar servicios de custodia de conformidad con la Ley Reguladora del Mercado de Valores Ley No 7732 y el Reglamento para la actividad de custodia Fundamento legal Artículo 136 de la Ley Reguladora del Mercado de Valores Ley No 7732 publicada en La Gaceta No 18 del 27 de enero de 1998 Reglamento para la Actividad de Custodia aprobado por el CONASSIF mediante artículo 6 literal a del acta de la sesión 355 2003 celebrada el 11 de febrero del 2003 publicado en el diario Oficial La Gaceta 36 del 20 de febrero del 2003 Plazo para su atención Un máximo de un mes a partir de que el órgano reciba la solicitud de aprobación autorización o licencia con los requisitos legales antes de que surja el silencio positivo de acuerdo con lo estipulado en el artículo 331 de la Ley General de la Administración Pública Requisitos Requisitos de los custodios nacionales Contar con la aprobación de la Superintendencia de Pensiones para lo cual deberán a Contar con la autorización de la Superintendencia General de Valores para brindar el servicio de custodia b Otorgar acceso directo a la Superintendencia de Pensiones a las cuentas que mantengan las entidades autorizadas Requisitos de los custodios internacionales Contar con la aprobación de la Superintendencia de Pensiones para lo cual deberán a Ser una entidad autorizada y fiscalizada en el país donde esté constituida b Poseer una calificación a largo plazo no menor a lo dispuesto en el artículo 57 del Reglamento de Inversiones de las Entidades Autorizadas y cumplir con las demás disposiciones incluidas en dicho artículo Otros requerimientos Remitir a la Superintendencia de Pensiones traducido al castellano por un traductor oficial cuando corresponda un borrador del contrato de custodia para su respectiva aprobación Las entidades autorizadas deberán proporcionar la información de sus inversiones con las características y los plazos que fije el Superintendente Los valores adquiridos con recursos de los fondos administrados deberán mantenerse siempre bajo la custodia de una institución de custodia 12 Diferimiento del registro de estimaciones de la cartera de crédito solicitadas por la SUGEF derogado 13 Variaciones en el monto capital social de las entidades supervisadas por la SUGEF Descripción breve Solicitud de los supervisados para que se les autorice variar el monto del capital social Fundamento legal Artículos 8 12 151 152 y 154 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional Ley No 1644 publicada en La Anexo 5 del Acuerdo SUGEF 8 08 Reglamento sobre autorizaciones de entidades supervisadas por la SUGEF y sobre autorizaciones y funcionamiento de grupos y conglomerados financieros Publicado en el Diario Oficial La Gaceta N 117 del 18 de junio del 2008 Artículo 3 de la Ley Reguladora de Empresas Financieras no Bancarias Plazo para su atención El CONASSIF debe emitir y comunicar la resolución sobre la solicitud dentro del plazo de 45 días hábiles contados a partir de la fecha de notificación del cumplimiento de la totalidad de la documentación para lo cual el supervisor responsable debe remitir su dictamen previo al CONASSIF en el plazo de 20 días hábiles contados a partir de la fecha de notificación sobre la documentación completa Requisitos Presentar en la SUGEF la documentación solicitada en el Anexo 5 del Acuerdo SUGEF 8 08 14 Ampliación del plazo para la venta de bienes y valores transferidos en pago de obligaciones a favor del intermediario financiero correspondiente o que le fueron adjudicados en remates judiciales Descripción breve Solicitud de un intermediario financiero para que se prorrogue el plazo para la venta de los bienes o valores recibidos en pago de obligaciones o que le fueron adjudicados en remates judiciales Fundamento legal Artículo 72 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional Ley No 1644 publicada en La Gaceta No 219 de 27 de setiembre de 1953 Artículo 10 de la Ley Reguladora de Empresas Financieras no Bancarias Acuerdo SUGEF 7 96 publicado en La Gaceta No 79 del 25 de abril de 1996 Plan de Cuentas para Entidades Grupos o Conglomerados Financieros cuenta 150 Bienes Realizables Plazo para su atención Un máximo de un mes a partir de que el órgano reciba la solicitud de aprobación autorización o licencia con los requisitos legales antes de que surja el silencio positivo de acuerdo con lo estipulado en el artículo 331 de la Ley General de la Administración Pública Requisitos Presentar una solicitud por escrito ante el Superintendente General de Entidades Financieras solicitando se prorrogue el plazo de venta de los bienes recibidos en pago de obligaciones o que le fueron adjudicados en remate judicial la cual debe indicar entre otros a Tipo del bien de que se trata b Características del bien c Fecha de adjudicación d Monto por el que está registrado e Monto y base de registro de la estimación del bien f Razones por las cuales no se ha podido vender el bien y acciones tomadas para realizar la venta se debe adjuntar documentación soporte g Detalle de las referencias de inscripción del bien en el Registro Público a nombre de la Entidad 14 Registro de cargos diferidos derogado 15 Formación de reservas para amortizacione depreciaciones castigo de colocaciones e inversiones provisiones para prestaciones legales y fluctuaciones de cambio y de cualesquiera otro fines similares Descripción breve Solicitud para apartar de las utilidades brutas sumas que serán destinadas a la formación de reservas para amortizaciones depreciaciones castigo de colocaciones e inversiones provisiones para prestaciones legales y fluctuaciones de cambio y de cualesquiera otros fines similares Aplicable a bancos públicos y privados Fundamento legal Art 10 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional Ley No 1644 publicada en La Gaceta No 219 de 27 de setiembre de 1953 Circular Externa 21 2008 Guía para la presentación de solicitudes en cumplimiento del Artículo 10 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional Plan de Cuentas para Entidades Grupos o Conglomerados Financieros Plazo para su atención Un máximo de un mes a partir de que el órgano reciba la solicitud de aprobación autorización o licencia con los requisitos legales antes de que surja el silencio positivo de acuerdo con lo estipulado en el artículo 331 de la Ley General de la Administración Pública Requisitos Presentar una solicitud por escrito ante el Superintendente General de Entidades Financieras según lo dispuesto en el artículo 10 de la Ley N 1644 dentro de los primeros 10 días hábiles de los meses de junio y diciembre de cada año La creación de estimaciones provisiones deterioros depreciaciones y amortizaciones deben estar acordes con lo establecido en el Plan de Cuentas para Entidades Grupos y Conglomerados Financieros El Monto de gasto por estimación de deterioro e incobrabilidad de la cartera de créditos corresponderá a la suma necesaria para alcanzar la estimación mínima requerida y el exceso sobre ésta debe contar con justificación técnica debidamente documentada y autorizada por la SUGEF la que no podrá exceder del 15 respecto de la estimación mínima requerida para la cartera 16 Prórrogas para la remisión de información contable flujos proyectados y reale calce de plazos datos adicionales e información crediticia remitida o por remitir a la SUGEF Descripción breve Solicitud para que se autoricen prórrogas para remitir la información contable flujos proyectados y reales calce de plazos datos adicionales e información crediticia Fundamento legal Información financiera y contable Reglamento Relativo a la Información Financiera de Entidades Grupos y Conglomerados Financieros SUGEF 31 04 aprobado por el CONASSIF con el Art 13 de la sesión 411 2004 celebrada el 14 de enero del 2004 y publicada en La Gaceta 19 del 28 de enero del 2004 Manual de Información del Sistema Financiero Nacional Plazo para su atención 3 días hábiles Requisitos El otorgamiento de prórrogas a los plazos establecidos relacionados con la información financiera las entidades deberán Presentar la solicitud firmada por el representante legal de la entidad solicitante dirigida al superintendente del respectivo órgano supervisor antes del vencimiento del plazo Indicar en dicha los motivos y las pruebas si fuere del caso que imposibilitan a la entidad para cumplir con su obligación dentro del plazo y deberá demostrar que los motivos para

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  • Normativa
    del sitio Suscripción A A A Inicio Normativa Normativa Esta sección se refiere al marco normativo reglamentario y legal que enmarca la actividad de las entidades sujetas a la fiscalización de la SUGEF Noticias Widget RSS Central telefónica 506 2243

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  • Acuerdos y Resoluciones
    2014 Derogar lo dispuesto en la Circular Externa SUGEF 39 2005 del 10 de noviembre Sugef R 0320 2014 Modificar las referencias contables de los cuadros de los puntos VI VII y VIII para el 24 02 2014 SUGEF R 001 2010 Requisitos para consultas 20 01 2010 Acuerdo A 001 2005 Lineamientos Generales para la Aplicación del Reglamento para la Calificación de Deudores Acuerdo SUGEF 1 05 17 02 2010 Acuerdo A 002 2006 Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras Acuerdo SUGEF 3 06 06 01 2007 Acuerdo A 003 2006 Modificación al Reglamento sobre valoración de carteras mancomunadas 06 01 2007 Acuerdo A 004 2006 Reglamento sobre la suficiencia patrimonial de entidades financieras 06 01 2007 Acuerdo A 005 2006 Reglamento para la calificación de deudores 06 01 2007 Acuerdo A 006 2007 Reglamento para la calificación de deudores 06 01 2007 Acuerdo A 007 2008 Modificaciones al aparte III CUENTAS CONTABLES PARA EL CÁLCULO DE LA SUFICIENCIA PATRIMONIAL del Acuerdo SUGEF A 002 08 01 2008 Acuerdo A 008 2008 Modificaciones a los Lineamientos Generales del Acuerdo SUGEF 1 05 Reglamento sobre la Calificación de Deudores 22 05 2008 Acuerdo A 009 2008 Adicionar al Acuerdo del Superintendente SUGEF A 002 Lineamientos Generales para la Aplicación del Reglamento sobre la Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras Acuerdo SUGEF 3 06 26 06 2008 Acuerdo A 010 2008 Comunicar la actualización de las referencias contables contenidas en las disposiciones 3 y 4 del artículo 8 del Acta de Sesión 208 2001 celebrada el 26 de febrero del 2001 para efecto de la aplicación del inciso 5 del Artículo 61 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional 26 06 2008 Resolución R 001 2009 Incremento a 65 000 000 del límite a la suma de los saldos totales adeudados de

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