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  • SUGEF 1923-2001/
    La nueva versión de esta aplicación así como otros componentes de software para actualizar la aplicación Verificador Local fue distribuida a las entidades a través de distintos medios En algunas entidades financieras la utilización de estas aplicaciones en sus nuevas versiones ha presentado algunos contratiempos impidiéndoles generar los archivos de datos de las clases Registro y Control y Crediticia lo cual está siendo investigado por el personal informático de la

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  • Circular Externa SUGEF 14-97
    ENTIDADES FINANCIERAS Asunto Modificación al capítulo III del Manual de Información para el Sistema Financiero Se informa a las entidades fiscalizadas que remiten periódicamente los diferentes informes a través del Sistema Ingresador de Datos que en el Sistema de Pizarra Electrónica de Datos BBS se ha instalado el archivo CAP3 DOC correspondiente al Capítulo III de dicho Manual para que se atiendan las indicaciones establecidas en materia de respaldo y

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  • Circular Externa SUGEF 14-98
    no contar con dicha información en su calidad de elemento fundamental para la toma de decisiones generaría que los entes supervisados experimentaran problemas operacionales que podrían derivar efectos económicos nocivos los cuales en función de su magnitud y características repercutirían también en la estabilidad del mercado financiero Es responsabilidad de esta Superintendencia preservar la estabilidad y continuidad operacional de las entidades bajo su supervisión Los planes de adecuación al año 2000 propuestos por la mayoría de organismos internacionales y empresas consultoras del tema implican de manera general la realización de las etapas de inventario renovación o sustitución implantación y planes de contingencia DISPONE Fijar las siguientes fechas límites para la ejecución de cada una de las etapas que contemplan los planes para la atención del problema del año 2000 La fase de inventario de Hardware Software y Firmware que dispone cada entidad deberá concluirse a más tardar el 30 de setiembre de 1998 dicho inventario debe identificar los componentes que cumplen y los que no cumplen con los requerimientos del año 2000 Durante esta fase debe considerarse el inventario de proveedores y clientes asimismo la evaluación según la acción de conversión reemplazo o retiro La fase de renovación que comprende conversión reemplazo o retiro de aplicaciones y equipos así como la prueba de los mismos deberá estar concluida a más tardar el 31 de diciembre de 1998 La elaboración de planes de contingencia del negocio deberá estar concluida a más tardar el 31 de marzo de 1999 La fase de implementación de los ajustes requeridos deberá finalizar a más tardar el 30 de junio de 1999 Esto comprende los procesos de conversión de bases de datos y archivos Las entidades supervisadas deberán comunicar a esta Superintendencia dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha límite de cada etapa

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  • Circular Externa SUGEF 14-99
    dueños tenedores o propietarios del cinco por ciento o más del respectivo capital social tanto de la sociedad controladora como de sus subsidiarias o afiliadas En los casos en que aparezcan personas jurídicas deberá suministrarse el listado de sus accionistas hasta acceder a la totalidad de los accionistas personas físicas En caso de personas jurídicas de cualquier nivel cuya respectiva legislación les permita constituirse y funcionar como sociedades unipersonales anstalts o similares la entidad fiscalizada deberá suministrar la totalidad de los titulares personas físicas El propósito fundamental de estas disposiciones es la de correr el velo corporativo y llegar a conocer la totalidad del control accionario en la persona física respectiva accionista final y real La SUGEF mantendrá en la más absoluta confidencialidad la información recibida excepto la prevista en el literal i inciso l del artículo 128 de la Ley 7558 composición accionaria de las entidades fiscalizadas y la composición accionaria de los propietarios de éstas cuando fueren personas jurídicas Quedan excluidas de los requerimientos a que se refiere esta circular las personas jurídicas cuyas acciones se coticen en un mercado bursátil siempre y cuando no exista un tenedor persona física con más de un 5 de su capital

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  • SP-
    en el artículo 16 de la Ley 7786 3 Del oficial de cumplimiento Las entidades supervisadas por la Superintendencia deberán designar al menos un funcionario oficial de cumplimiento para cumplir con lo establecido en el artículo 29 de la Ley 7786 así como un suplente quien fungirá en caso de impedimento o ausencia del titular Dicho funcionario deberá contar con el apoyo de la Gerencia General o la administración de la entidad respectiva para el normal desarrollo de sus funciones Las funciones de este oficial como mínimo serán Vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos Velar por el mantenimiento de registros adecuados Llevar un monitoreo constante de las operaciones de los clientes tendiente a identificar transacciones sin fundamento económico o legal evidente o que se salen de los patrones habituales establecidos por la entidad Comunicar las operaciones sospechosas resultantes del análisis indicado en el numeral anterior Remitir a la Superintendencia la información contenida en los formularios de Operaciones en Efectivo únicas y múltiples según lo dispuesto en esta circular Servir de enlace entre la entidad y la Superintendencia así como con las autoridades competentes según lo establecido en la Ley 7786 Es importante destacar que el funcionario designado deberá contar con el tiempo suficiente para efectuar sus labores en forma eficiente y oportuna Las personas que se designen en este puesto deberán cumplir con los siguientes requisitos mínimos Solvencia moral Discreción Capacidad analítica Amplio conocimiento de las operaciones desarrolladas por la entidad La Gerencia de la entidad deberá comunicar a la Superintendencia a más tardar el 1 de julio del 2001 el nombre y número de cédula de los funcionarios designados además el período por el cual fueron nombrados Cuando las personas designadas anteriormente sean sustituidas por otro funcionario este cambio debe ser comunicado a la Superintendencia dentro del plazo de 3 días hábiles posteriores a su ejecución 4 De los formularios Las entidades fiscalizadas deberán registrar en los formularios diseñados por la Superintendencia Ver anexo 1 y 2 las siguientes transacciones Toda transacción única o múltiple en efectivo de ingreso en moneda nacional o extranjera que supere los diez mil dólares estadounidenses US 10 000 00 o su equivalente colones También registrará las transacciones de egreso en moneda extranjera cuando sean en efectivo y por montos superiores a los diez mil dólares estadounidenses US 10 000 00 realizadas por una persona o en beneficio de ella Toda transacción sospechosa conforme lo establecido en el artículo 6 de esta Circular A efectos de evitar inconsistencias en las transacciones reportadas se requiere que en los documentos que las sustentan recibos de dinero boletas etc se consigne de manera correcta si la transacción se realizó en efectivo o a través de otro medio de pago cheque transferencia etc 5 De la información a remitir a la Superintendencia Dentro de los primeros quince días naturales posteriores al cierre de cada mes el oficial de cumplimiento citado en el punto 3 remitirá a la Superintendencia un cuadro resumen de la información más relevante

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  • Circular Externa SUGEF 15-97
    entrará a operar la nueva versión del módulo ingresador Por tal motivo a partir de esta fecha el Módulo Receptor del Sistema Servicio de Información únicamente recibirá aquellas solicitudes que se hayan procesado con la nueva versión Mediante Carta Circular Externa 13 97 del 29 de mayo del año en curso se informa a las entidades el detalle de las modificaciones de que fue objeto el citado módulo asi como

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  • Circular Externa SUGEF 15-99
    acuerdo con las fechas y grupos que se indican seguidamente y que se complementa con información en el Anexo 1 de esta Circular GRUPO 1 19 de abril de 1999 a las 9 00 a m GRUPO 2 20 de abril de 1999 a las 9 00 a m GRUPO 3 20 de abril de 1999 a las 2 00 p m GRUPO 4 21 de abril de 1999 a las 9 00 a m Si desea mayor información sírvase comunicarse con el Departamento Monetario del Banco Central de Costa Rica con los funcionarios Isabel Matamoros Ana Patricia Morera y Jaime Odio a los telefónos 243 3266 243 3267 y 243 3274 Atentamente Bernardo J Alfaro Araya Superintendente General Ref 9902669 cc Lic José Rafael Brenes Vega Gerente BCCR ANEXO Grupo No 1 Banco Hipotecario de la Vivienda Asociación Mutualista de Desarrollo Comunal de Ahorro y Préstamo En proceso de liquidación Coovivienda R L Intervenida a partir del 5 1 99 La Vivienda Mutual de Ahorro y Préstamo Mutual Alajuela de Ahorro y Préstamo Mutual Cartago de Ahorro y Préstamo Mutual Heredia de Ahorro y Préstamo Viviendacoop R L Intervenida a partir del 08 03 99 Grupo No 2 Coocique

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  • Circular Externa 16-2000
    las demás cuentas extrabalance de las entidades fiscalizadas así como cualquier otro registro contable o procedimiento de conformidad con las leyes y las normas y procedimientos dictados por la Superintendencia o el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero CONASSIF La Ley Reguladora del Mercado de Valores N 7732 modificó el artículo 120 del Código de Comercio en el sentido de que tanto las acciones comunes como las preferentes u otros títulos patrimoniales podrán ser emitidos en moneda nacional o extranjera y que En circulares externas SUGEF Nos 4 98 del 27 de marzo de 1998 y 12 2000 del 28 de abril del 2000 esta Superintendencia comunicó a las entidades cambios al Plan de Cuentas para Entidades Financieras referentes a los ajustes por el diferencial cambiario para las acciones comunes y preferentes u otros títulos patrimoniales emitidos en moneda extranjera Dispone Dejar sin efecto la modificación relativa a los ajustes por diferencial cambiario para las acciones comunes u ordinarias y preferentes o privilegiadas u otros títulos patrimoniales emitidos en moneda extranjera comunicada a las entidades mediante circulares externas SUGEF Nos 4 98 y 12 2000 de fecha 27 de marzo de 1998 y 28 de abril del 2000 respectivamente

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