archive-cr.com » CR » S » SUGEF.FI.CR

Total: 607

Choose link from "Titles, links and description words view":

Or switch to "Titles and links view".
  • Circular Externa SUGEF 26-98
    en aquellos casos en que los accionistas o asociados son personas jurídicas remitir dentro de los diez días hábiles al recibo de esta circular la composición accionaria de éstos con el grado de detalle indicado en el formulario adjunto en diskette o en papel Esta información es complementaria a la que remite por medio del sistema ingresador y debe prepararse semestralmente al 30 de junio y al 31 de diciembre

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/26-98H.htm (2016-02-09)
    Open archived version from archive


  • CARTA CIRCULAR EXTERNA SUGEF- -2000
    corriente La versión actual del Sistema Ingresador de Encaje y el Sistema de Encaje Legal permite a esta Superintendencia obtener y realizar los cálculos de la forma supra citada Los cambios al Sistema Ingresador de Encaje no implican cambios al Capítulo X del Manual de Información del Sistema Financiero El citado reglamento contempla el rezago de cinco días naturales Dispone Aclarar a las entidades que en cumplimiento de lo dispuesto en el Reglamento al Artículo 59 de la LOSBN deberán remitir al Departamento de Información Crediticia de esta Superintendencia mediante el Sistema Ingresador de Encaje un detalle de los saldos reales de préstamos a la banca estatal obtenidos de los respectivos estados de cuenta o bien de créditos otorgados según decretos N 25480 H 26601 H 26487 MAG 26426 MEIC y 27710 MAG a partir de la primera quincena del mes de noviembre del 2000 Los datos que deberán incluirse en el Sistema Ingresador corresponden al monto del saldo de la cuenta en el banco estatal o bien de los créditos otorgados en moneda nacional y en moneda extranjera para cada uno de los días de una quincena natural con el respectivo rezago Es decir para los fines de semana

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/27-2000.htm (2016-02-09)
    Open archived version from archive

  • CIRCULAR EXTERNA SUGEF 27-2001
    cuando sus operaciones se encuentren fuera de un kilómetro de la ubicación de la oficina central o sucursal Conocer la fuente u origen de los fondos utilizados para operar la cuenta a través de información sobre la actividad comercial del cliente Nivel estimado de las operaciones a efectuar de el siguiente detalle i total de ingresos importes a transar indicando por aparte el volumen estimado de efectivo ii total a transar de egresos importes indicando por separado el volumen estimado de efectivo iii cantidad total de transacciones de ingresos y iv cantidad total de transacciones de egresos Cuando la entidad financiera lo considere necesario procede solicitar Estados financieros de la empresa Una lista de los principales proveedores y clientes con ubicación geográfica Servicios ofrecidos por las entidades Las siguientes son algunas transacciones en las cuales es imprescindible que la entidad cuente con una clara identificación del cliente 1 Cuentas de carácter especial Es necesario que el personal que atiende la apertura de cuentas brinde especial atención a la identificación del cliente cuando se trata de aperturas a nombre de un menor de edad o cualquier otra persona que funge en representación de otra personas con domicilio en el exterior por ejemplo cuyas cuentas tendrán como función la recepción de fondos y reenviarlos a otros destinos a fin de atender operaciones en algunos casos con cierto grado de complejidad Por otra parte si se presentaran a la entidad financiera menores de edad a realizar transacciones que superen los US 10 000 00 y que consecuentemente deban completar el reporte de operaciones en efectivo o bien realizan transacciones por sumas inferiores pero periódicas es necesario que sean representados por quien ejerce la patria potestad en razón de que la entidad financiera necesita contar con información fehaciente sobre la identificación y naturaleza de la transacción que se está llevando a cabo 2 Las transferencias bancarias enviadas y recibidas La entidad financiera debe llevar un monitoreo que aquellos clientes con volúmenes frecuentes y por sumas que no son congruentes con la actividad declarada de su negocio o bien transferencias a empresas de empresas cuya actividad es desconocida o existe únicamente un registro mercantil O bien cuando las transferencias vienen consignadas a personas que no son clientes habituales de la entidad 3 Colocaciones y retiros de efectivo billetes y monedas La etapa inicial del lavado de dinero está relacionada con la colocación o el ingreso del efectivo al sistema financiero nacional en consecuencia es necesario Aplicar el formulario diseñado por esta Superintendencia exigiendo la presentación de documentos de identificación conforme lo indicado anteriormente corroborar que la información consignada en el formulario sea coincidente con los documentos mostrados por el cliente y en caso necesario adjuntar una fotocopia de la identificación y de los documentos facilitados por la s persona s que realizan la transacción Establecer un sistema de monitoreo para medir el volumen y la frecuencia de transacciones en efectivo Establecer procedimientos de control para la adquisición de efectivo y cambio en efectivo de instrumentos

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/27-2001.htm (2016-02-09)
    Open archived version from archive

  • Circular Externa SUGEF 27-97
    Cooperativas de Ahorro y Crédito su Representada debe calificar y clasificar la cartera de créditos a partir del 1 de enero de 1998 Asimismo considerando que el Acuerdo SUGEF 17 96 Documentación e información mínima que las entidades fiscalizadas deben mantener en las carpetas de crédito de sus deudores está estrechamente relacionado con el Acuerdo SUGEF 15 97 y conforme a nuestros objetivos de capacitación hemos programado una charla sobre

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/27-97h.html (2016-02-09)
    Open archived version from archive

  • Circular Externa SUGEF 27-99
    contenida Las entidades supervisadas podrían enfrentar riesgos de tipo legal o de prestigio en casos de inobservancia de la citada ley lo que si bien es una ley ajena al quehacer de esta Superintendencia podría repercutir desfavorablemente en la normal operación de los entes supervisados Dispone Solicitarle a las entidades supervisadas que en un plazo de 20 días naturales a partir del recibo de esta circular se sirvan remitir un

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/27-99.html (2016-02-09)
    Open archived version from archive

  • CARTA CIRCULAR EXTERNA 28-2000
    del mes y antes de la finalización del plazo de envío siete días hábiles hasta diciembre próximo y cinco días hábiles a partir de enero del 2001 Dispone Facilitar servicios de consulta de los padrones de personas físicas y jurídicas a las entidades supervisadas mediante la Extranet de la SUGEF Con este servicio la entidad puede realizar en cualquier momento consultas para determinar si los padrones de la SUGEF ya

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/28-2000.htm (2016-02-09)
    Open archived version from archive


  • de Entidades Financieras La Superintendencia General de Entidades Financieras comunica que a partir del próximo lunes 5 de noviembre del año en curso el nuevo horario de la Unidad de Correspondencia encargada de recibir y entregar documentación oficial será de

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/28-2001.htm (2016-02-09)
    Open archived version from archive

  • Circular Externa SUGEF 28-97
    Organizaciones Cooperativas Autorizadas por el Sistema Financiero Nacional para la Vivienda su Representada debe calificar y clasificar la cartera de créditos a partir del 1 de enero de 1998 Asimismo considerando que el Acuerdo SUGEF 17 96 Documentación e información mínima que las entidades fiscalizadas deben mantener en las carpetas de crédito de sus deudores está estrechamente relacionado con el Acuerdo SUGEF 16 97 y conforme a nuestros objetivos de

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/28-97h.html (2016-02-09)
    Open archived version from archive



  •