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  • Circular Externa SUGEF 30-97
    reducción del requerimiento de encaje las obligaciones entre entidades financieras fiscalizadas por la SUGEF también sujetas a este requerimiento Con el fin de que los intermediarios financieros puedan reducir de su requerimiento de encaje las obligaciones que tengan con otras entidades financieras fiscalizadas por la SUGEF el Sistema Ingresador dispone de una serie de cuentas para tal efecto Sin embargo en estas cuentas sólo se podrá incluir las obligaciones que previamente se hayan reportado en algunas de las cuentas que le preceden en el rango de acuerdo con el plazo correspondiente Así por ejemplo si un intermediario tiene una obligación por cuentas corrientes de 1 000 000 00 con otro intermediario también sujeto a este requerimiento para poder rebajarlo de su situación de encaje deberá reportarlo en la cuenta 21201 Depósitos en cuenta de cheques a efecto de reflejar la totalidad de las obligaciones que posee el intermediario por este concepto y simultáneamente reportarlo en la cuenta 11199 Obligac Entre ent Financieras fisc por SUGEF de exig Inmediata Las cuentas disponibles son las siguientes Moneda Nacional 11199 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF de exig Inmediata 11198 Obligac cks Gerencia y certificados entid Financ Fisc p SUGEF 11399 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF plazo de 30 a 180 días 11499 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF plazo de 180 días ó más 11599 Dep e Inversiones en otros instrumentos sujetos a encaje Moneda Extranjera 21299 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF plazo menor de 30 días 21298 Obligac cks Gerencia y certificados entid Financ Fisc p SUGEF 21399 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF plazo de 30 a 180 días 21499 Obligac entre entid financieras fisc por SUGEF plazo de 180 días ó más 21599 Dep e Inversiones en otros instrumentos sujetos a encaje Se eliminaron del Catálogo de Cuentas de Encaje las siguientes cuentas Moneda Nacional 11104 Obligaciones diversas 11105 Obligaciones inmediatas Moneda Extranjera 21204 Obligaciones diversas 21205 Obligaciones inmediatas Se insertaron los siguientes rangos de cuentas en las cuales deberán reportar las obligaciones originadas por los nuevos instrumentos financieros sujetos a encaje Rango No 1 Moneda Nacional 11501 Fideicomisos 11502 Comisiones de Confianza 11503 Mecanismos de Administración Cartera OPAB CAV OMED 11504 Otros contratos de Administración de cartera 11599 Dep e Inversiones en otros instrumentos sujetos a encaje 11500 6 TOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS Rango No 2 Moneda Extranjera 21501 Fideicomisos 21502 Comisiones de Confianza 21503 Mecanismos de Administración Cartera OPAB CAV OMED 21504 Otros contratos de Administración de cartera 21599 Dep e Inversiones en otros instrumentos sujetos a encaje 21500 6 TOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS Rango No 3 Moneda Nacional 11109 Obligaciones por cheques de gerencia 11110 Obligaciones por cheques certificados 11198 Obligaciones cks Gerencia y certificados entid Financ Fisc p SUGEF 11120 2 TOTAL OBLIGACIONES POR CKS GERENCIA Y CERTIFICADOS Rango No 4 Moneda Extranjera 21210 Obligaciones por cheques de gerencia 21211 Obligaciones por cheques certificados 21298 Obligaciones cks Gerencia y certificados entid Financ Fisc p SUGEF 21220 2 TOTAL OBLIGACIONES POR

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  • Circular Externa 30-99
    entidades supervisadas en documento adjunto el formato único en que deberán informar a sus clientes la situación con respecto a la contingencia del año 2000 Las entidades supervisadas deberán enviar a esta Superintendencia copia del documento en que están informando a sus clientes lo indicado en el numeral anterior lo cual como mínimo deberá ser a más tardar durante las semanas del 3 al 8 de octubre y del 5 al 10 de diciembre según lo dispuesto por el Consejo Nacional de Supervisión en el acuerdo antes citado Atentamente Bernardo Alfaro Araya Superintendente General Anexo Formato único para información a clientes e inversionistas Descripción del Problema descripción propia que del Problema Año 2000 tenga la entidad Organización del Proyecto aquí la entidad describe la organización de su Proyecto con estructura administrativa el Administrador del Proyecto a quién reporta este Administrador y si se han asignado los recursos presupuestarios humanos y tecnológicos necesarios Avance del Proyecto aquí se muestran las fechas de inicio y fin de las etapas de pruebas y el resultado que se haya obtenido sea este concluido o pendiente en una tabla como la siguiente Concepto Fecha Inicio Fecha Finalización Avance Resultado S NS Inventario Renovación y pruebas Plan de contingencias Implantación de ajustes En la columna Avance se indicará el porcentaje de avance de cada etapa a la fecha que ha sido probado En la columna Resultado se indicará S si el resultado fue satisfactorio o NS si no fue satisfactorio Otra información importante En función de su tamaño y ámbito comercial cada entidad debe presentar respuestas a las preguntas más frecuentes tales como las que se presentan seguidamente La seguridad del dinero administrado a sus clientes o captado de sus inversionistas Las prácticas que sigue la institución para mantener al día sus registros Los tipos de

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  • CARTA CIRCULAR EXTERNA 31-2001
    remitida en papel le agradeceríamos que los anexos se hagan llegar mediante archivos de Excel a la dirección de correo electrónico kvindas sugef fi cr Atentamente Bernardo J Alfaro A Superintendente General BAA GSC MVS vzb Anexo 1 Instrucciones para completar el cuadro 1 A Definiciones Cliente se refiere a toda persona física o jurídica que mantenga depósitos a la vista o a plazo con su entidad Operaciones comprende los depósitos a la vista cuenta 211 00 y los depósitos a plazo cuenta 213 00 B Procedimiento Para cada cliente determine el saldo total de operaciones En los casos en que un cliente posea simultáneamente operaciones a plazo y a la vista sume ambos saldos para determinar el saldo global de operaciones En los casos en que un cliente posea simultáneamente operaciones en moneda nacional y en moneda extranjera sume ambos saldos para determinar el saldo global de operaciones Las operaciones denominadas en moneda extranjera serán convertidas a colones al tipo de cambio de cierre al 30 de setiembre del 2001 Clasifique los clientes de acuerdo con el saldo total de sus operaciones según los rangos establecidos en el cuadro 1 e indique el número de clientes en cada rango Determine el saldo promedio de operaciones por cliente como la división de la sumatoria de los saldos totales de operaciones de los clientes para cada rango definidas en el punto 1 entre el número de clientes calculado en el punto 2 para el mismo rango Cuadro 1 Monto promedio de operaciones por cliente y Número de Clientes Según rango Al 30 de setiembre de 2001 en colones Rango De 0 hasta 1 000 000 De más de 1 000 000 hasta 2 000 000 De más de 2 000 000 hasta 3 000 000 Más de 3 000 000 Saldo

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  • Circular Externa SUGEF 31-97
    de Vivienda autorizadas para operar dentro del Sistema Financiero Nacional para la Vivienda deberán aplicar en todos sus extremos el Plan de Cuentas para Entidades Financieras En línea con lo anterior nos permitimos convocarlos a una sesión de capacitación que realizaremos el 10 de diciembre próximo lo que versará sobre el proceso contable y sobre el Módulo Ingresador Financiero Contable que se debe utilizar para remitir a este Despacho los

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  • Circular Externa 31-99
    objetivo principal proveer mecanismos de depuración de datos que aseguren que los archivos que envían a la SUGEF estén libres de errores o inconsistencias en la identificación de personas así como facilitar el envío mismo de esos archivos Se proporcionarán a la entidad archivos con información de número de cédula nombre y apellidos para personas físicas nacionales y extranjeras y cédula jurídica y nombre para personas jurídicas así como medios para mantener estos archivos actualizados integrados al Verificador Local Esta funcionalidad simplificará el proceso de envío de los datos relacionados con nombres de personas físicas y jurídicas eliminando el engorroso procedimiento actual en el cual el error se detecta en la SUGEF se reporta a la entidad y esta nuevamente tiene que enviar la totalidad de los datos una vez corregidos Este nuevo sistema sustituye el envío de la carátula impresa por el registro de las firmas electrónicas en el archivo magnético Además reemplaza el actual sistema BBS por una nueva herramienta para transferencia electrónica de datos entre las entidades y la SUGEF mediante el uso de correo electrónico y facilidades de consulta a una Extranet para que las entidades se informen del estado de toda la información enviada Con el propósito de que el personal de su representada sea debidamente capacitado de manera que pueda hacer uso pleno de toda la funcionalidad de este sistema se está programando una sesión de capacitación En dicha sesión se les estará entregando el software del Verificador Local y los manuales de usuario para este módulo y para el uso de la Extranet Se recomienda que a esta capacitación asista el siguiente personal un encargado para cada clase de datos un técnico de informática y un responsable de la firma de los documentos El detalle de la fecha en la que le corresponde

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  • causa número 01 016603 042 PE seguida contra RONALD PERALTA PÉREZ y otros en perjuicio de la CONTABILIDAD NACIONAL para determinar todos los registros de operaciones bancarias y puestos de bolsa que pudieran tener o haber realizado de RONALD PERALTA PÉREZ cédula de identidad número 1 568 630 y se ordena la INMOVILIZACIÓN DE FONDOS A PARTIR DE ESTA FECHA DE CUENTAS BANCARIAS A NOMBRE DE LA PERSONA CITADA sic

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  • Circular Externa 32-99
    de agosto del año en curso deberá ser remitido a este Despacho en el siguiente formato Monto en colones CLIENTE MONTO TOTAL DE CAPTACIONES por cliente VENCIMIENTOS DE 0 A MENOS DE 3 MESES VENCIMIENTOS DE 3 A MENOS DE 6 MESES VENCIMIENTOS DE 6 MESES O MÁS Número 1 XXX XXX XXX XXX Número 2 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX Número 20 XXX XXX XXX XXX TOTALES XXX XXX XXX XXX No se refiere al plazo original de la captación sino más bien al plazo que resta para su redención En virtud de lo expuesto en el primer párrafo aclaramos que no es necesario indicar el nombre del cliente en vez de ello se pueden incorporar códigos numéricos del 1 al 20 ordenados del mayor al menor saldo Cuando se trate de captaciones por medio de Puestos de Bolsa y su volumen total de captaciones se encuentre dentro de los 20 mayores clientes debe incluirse en la posición correspondiente el nombre del Puesto de Bolsa y el saldo correspondiente Este detalle debe ser remitido a este Despacho en el plazo definido para el anexo 02 establecido en dos días hábiles siguientes al octavo día de cada

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  • Circular Externa SUGEF 33-97
    de la Comunidad de Ciudad Quesada R L COOCIQUE R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de Ciudad Colón R L COOPECOLON R L Cooperativa de Ahorro y Crédito Antonio Vega Granados R L COOPAVEGRA R L Cooperativa de Ahorro y Crédito del Cantón de Poás R L COOPECORRALES R L Cooperativa de Ahorro y Crédito y Servicios Múltiples de los Empleados del Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados R L COOPEAYA R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de los Empleados de la Cía Nacional de Fuerza y Luz e ICE R L COOPEFYL R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de los Vecinos de Acosta R L COOPEACOSTA R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de la Comunidad de Grecia R L COOPEGRECIA R L Cooperativa de Ahorro y Crédito y Servicios Múltiples Alianza de Pérez Zeledón R L COOPEALIANZA R L Cooperativa de Servicios Múltiples Guadalupe R L COOPEGUADALUPE R L Cooperativa de Ahorro y Crédito La Amistad R L COOPEAMISTAD R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de el Instituto de Desarrollo Agrario e Instituciones Afines R L COOPEIDA R L Cooperativa de Ahorro y Crédito Ande No 1 COOPEANDE No 1 R L Cooperativa de Ahorro y Crédito y Servicios Múltiples de los Servidores Judiciales R L COOPEJUDICIAL R L Cooperativa de Servicios Múltiples de los Empleados del Banco Central de Costa Rica R L COOPEBACEN R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de Empleados del Ministerio de Educación Pública COOPEMEP R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de los Empleados del Banco Nacional R L COOPEBANACIO R L Servicio Cooperativo Nacional de Ahorro y Crédito de los Trabajadores Costarricenses R L COOPEMEX R L Cooperativa de Ahorro y Crédito de los Empleados del Banco Popular y de Desarrollo Comunal R L COOPEBANPO R L

    Original URL path: http://www.sugef.fi.cr/prensa/circulares_externas_vencidas/circulares_externas_vencidas/33-97h.html (2016-02-09)
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